Công ty đầu tư chứng khoán là gì? Điều kiện thành lập, hoạt động

Luật sư tư vấn:

1. Công ty đầu tư chứng khoán là gì?

Theo lao lý tại Điều 114 Luật chứng khoán năm 2019 thì : Công ty đầu tư chứng khoán Ìa quỹ đầu tư chứng khoán được tổ chức triển khai theo mô hình công ty CP để đầu tư chứng khoán. Công ty đầu tư chứng khoán có hai hình thức là công ty đầu tư chứng khoán riêng không liên quan gì đến nhau và công ty đầu tư chứng khoán đại chúng .

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán. Sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động, công ty đầu tư chứng khoán thực hiện đăng ký doanh nghiệp theo quy định của Luật Doanh nghiệp.

Bạn đang đọc: Công ty đầu tư chứng khoán là gì? Điều kiện thành lập, hoạt động

2. Điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán

Điều kiện cấp giấy phép xây dựng và hoạt động giải trí của công ty đầu tư chứng khoán được pháp luật tại Điều 259 Nghị định 155 / 2020 / NĐ-CP như sau :

2.1. Điều kiện về vốn bao gồm:

– Vốn điều lệ thực góp tối thiểu là 50 tỷ đồng. Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải ủy thác vốn cho một công ty quản trị quỹ đầu tư chứng khoán quản trị. Công ty đầu tư chứng khoán riêng không liên quan gì đến nhau được tự quản lý vốn đầu tư hoặc ủy thác vốn cho một công ty quản trị quỹ đầu tư chứng khoán quản trị ;
– Toàn bộ gia tài công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải được lưu ký tại ngân hàng nhà nước giám sát .

2.2. Điều kiện về trụ sở

Điều kiện về trụ sở gồm có : có trụ sở thao tác cho hoạt động giải trí đầu tư chứng khoán. Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán ủy thác vốn cho công ty quản trị quỹ đầu tư chứng khoán quản trị được sử dụng trụ sở của công ty quản trị quỹ đầu tư chứng khoán làm trụ sở chính .

2.3. Điều kiện về nhân sự

– Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán ủy thác vốn cho công ty quản trị quỹ đầu tư chứng khoán quản trị không được tuyển dụng nhân sự và có Tổng giám đốc ( Giám đốc ), Phó Tổng giám đốc ( phó tổng giám đốc ) là người điều hành quản lý quỹ do công ty quản trị quỹ đầu tư chứng khoán chỉ định .
– Công ty đầu tư chứng khoán riêng không liên quan gì đến nhau tự quản trị vốn có Tổng giám đốc ( Giám đốc ) phân phối tiêu chuẩn lao lý tại khoản 5 Điều 75 Luật chứng khoán và tối thiểu 02 nhân viên cấp dưới có chứng từ hành nghề nghiên cứu và phân tích kinh tế tài chính hoặc chứng từ hành nghề quản trị quỹ .

2.4. Điều kiện về cổ đông

Điều kiện về cổ đông gồm có :
– Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng có tối thiểu 100 cổ đông không phải là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp ;
– Công ty đầu tư chứng khoán riêng không liên quan gì đến nhau có tối đa 99 cổ đông. Trong đó, cổ đông là tổ chức triển khai phải góp tối thiểu là 03 tỷ đồng và cổ đông là cá thể phải góp tối thiểu 01 tỷ đồng. Trường hợp tự quản lý, cổ đông trong nước phải là tổ chức triển khai do cơ quan quản trị chuyên ngành về chứng khoán, ngân hàng nhà nước, bảo hiểm cấp phép xây dựng hoặc là thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc ( Giám đốc ), Phó Tổng giám đốc ( phó tổng giám đốc ) của công ty dự kiến xây dựng .
Tối thiểu 2/3 số thành viên Hội đồng quản trị công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải độc lập với công ty quản trị quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng nhà nước giám sát .

2.5. Điều kiện về tài sản góp vốn

Cổ đông được góp vốn bằng những loại chứng khoán đang niêm yết, ĐK thanh toán giao dịch tại Sở thanh toán giao dịch chứng khoán theo lao lý tại Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng không liên quan gì đến nhau và phải bảo vệ :
– Chứng khoán dự kiến góp phải theo tiềm năng đầu tư, chủ trương đầu tư của công ty ; không bị hạn chế chuyển nhượng ủy quyền, bị đình chỉ, tạm ngừng thanh toán giao dịch, hủy bỏ niêm yết ; không đang bị cầm đồ, thế chấp ngân hàng, ký quỹ, bị phong tỏa hoặc là gia tài bảo vệ trong những thanh toán giao dịch gia tài bảo vệ khác theo pháp luật của pháp lý ;
– Việc góp vốn bằng chứng khoán phải được sự chấp thuận đồng ý của tổng thể những cổ đông và chỉ được coi là đã hoàn tất sau khi quyền sở hữu hợp pháp so với chứng khoán góp vốn đã chuyển sang công ty đầu tư chứng khoán riêng không liên quan gì đến nhau ;
– Giá chứng khoán góp vốn do ngân hàng nhà nước lưu ký xác lập trên cơ sở giá cuối ngày tại ngày hoàn tất thủ tục chuyển quyền chiếm hữu tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Nước Ta và theo Điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng không liên quan gì đến nhau .

3. Hồ sơ cấp giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

Điều 260 Nghị định 155 pháp luật hồ sơ cấp giấy phép xây dựng và hoạt động giải trí của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng. Theo đó, hồ sơ gồm :

– Giấy đăng ký thành lập và hoạt động theo mẫu số 92 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.

Xem thêm: Thủ tục thành lập công ty 2022: Hướng dẫn chi tiết từ A – Z

– Báo cáo tác dụng đợt chào bán theo mẫu số 102 Phụ lục phát hành kèm theo Nghị định này, kèm theo văn bản xác nhận của ngân hàng nhà nước giám sát về số tiền thu được trong đợt chào bán và số lượng CP đã bán .
– Danh sách cổ đông theo mẫu số 105 Phụ lục phát hành kèm theo Nghị định này .
– Biên bản tổng hợp quan điểm cổ đông về việc chỉ định thành viên Hội đồng quản trị và những nội dung lấy ý khác kèm theo bản thông tin cá thể, lý lịch tư pháp của những thành viên Hội đồng quản trị ( nếu có ) .

4. Hồ sơ cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ

Điều 261 Nghị định 155 lao lý về hồ sơ cấp giấy phép xây dựng và hoạt động giải trí công ty đầu tư chứng khoán riêng không liên quan gì đến nhau, theo đó hồ sơ gồm :
– Giấy ĐK xây dựng và hoạt động giải trí theo mẫu số 92 Phụ lục phát hành kèm theo Nghị định này kèm theo văn bản ủy quyền cho công ty quản trị quỹ đầu tư chứng khoán hoặc đại diện thay mặt cổ đông thực thi thủ tục xây dựng công ty .
– Điều lệ công ty theo mẫu lao lý của Bộ Tài chính .
– Hợp đồng lưu ký gia tài với ngân hàng nhà nước lưu ký .
– Biên bản thỏa thuận hợp tác của những cổ đông về việc xây dựng công ty đầu tư chứng khoán riêng không liên quan gì đến nhau trong đó nêu rõ tên công ty, công ty quản trị quỹ đầu tư chứng khoán ( nếu có ), ngân hàng nhà nước lưu ký, ngân hàng nhà nước giám sát ( nếu có ), những cổ đông góp vốn và số vốn góp của từng cổ đông .
– Xác nhận của ngân hàng nhà nước lưu ký về quy mô vốn góp, hạng mục chứng khoán được góp vốn ( nếu có ) trong đó nêu rõ số lượng, mã chứng khoán của từng cổ đông góp vốn bằng chứng khoán, ngày hạch toán hạng mục chứng khoán vào thông tin tài khoản lưu ký của công ty đầu tư chứng khoán kèm theo biên bản định giá chứng khoán do ngân hàng nhà nước lưu ký xác lập .
– Danh sách cổ đông, nhân sự dự kiến và bản thông tin cá thể theo mẫu số 91, mẫu số 105 Phụ lục phát hành kèm theo Nghị định này ; Giấy ghi nhận ĐK doanh nghiệp, quyết định hành động của cấp có thẩm quyền về góp vốn xây dựng công ty đầu tư chứng khoán so với cổ đông là tổ chức triển khai ; lý lịch tư pháp của thành viên Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc ( Giám đốc ) được cấp không quá 06 tháng tính đến ngày nộp hồ sơ .
– Trường hợp công ty đầu tư chứng khoán ủy thác vốn cho công ty quản trị quỹ đầu tư chứng khoán quản trị, tài liệu bổ trợ : hợp đồng quản trị đầu tư ký với công ty quản trị quỹ đầu tư chứng khoán ; hợp đồng giám sát ký với ngân hàng nhà nước giám sát .
– Trường hợp công ty đầu tư chứng khoán tự quản trị vốn, bổ trợ hợp đồng thuê trụ sở, sách vở về quyền sở hữu trụ sở, quyền sử dụng trụ sở .

5. Trình tự, thủ tục cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán

Trình tự, thủ tục cấp, kiểm soát và điều chỉnh giấy phép xây dựng và hoạt động giải trí công ty đầu tư chứng khoán được pháp luật tại Điều 267 Nghị định 155. Theo đó :
Đối với công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
Trường hợp xây dựng công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, trình tự thực thi như sau :
– Công ty quản trị quỹ đầu tư chứng khoán gửi hồ sơ ĐK chào bán CP công ty đầu tư chứng khoán ra công chúng tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ;
– Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ khá đầy đủ và hợp lệ về việc ĐK chào bán CP công ty đầu tư chứng khoán ra công chúng, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận chào bán CP ra công chúng ; trường hợp phủ nhận, phải vấn đáp bằng văn bản và nêu rõ nguyên do ;
– Trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày kết thúc đợt chào bán CP công ty đầu tư chứng khoán ra công chúng, công ty quản trị quỹ đầu tư chứng khoán phải báo cáo giải trình tác dụng đợt chào bán, đồng thời gửi hồ sơ ý kiến đề nghị cấp Giấy phép xây dựng và hoạt động giải trí công ty đầu tư chứng khoán cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước .
Đối với công ty đầu tư chứng khoán riêng không liên quan gì đến nhau
Trường hợp xây dựng công ty đầu tư chứng khoán riêng không liên quan gì đến nhau, sau khi triển khai xong cơ sở vật chất, kỹ thuật, nhân sự và triển khai phong tỏa vốn tại ngân hàng nhà nước lưu ký, công ty quản trị quỹ đầu tư chứng khoán hoặc đại diện thay mặt cổ đông gửi hồ sơ ý kiến đề nghị Cấp Giấy phép xây dựng và hoạt động giải trí công ty đầu tư chứng khoán cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước .

Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ về việc thành lập công ty đầu tư chứng khoán (đại chúng hoặc riêng lẻ), Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty đầu tư chứng khoán; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Xem thêm: Hồ sơ thành lập công ty/doanh nghiệp【++Full Biểu Mẫu++】

Công ty quản trị quỹ đầu tư chứng khoán phải triển khai xong hồ sơ niêm yết CP của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng trên Sở thanh toán giao dịch chứng khoán trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày Giấy phép xây dựng và hoạt động giải trí cho công ty đầu tư chứng khoán đại chúng có hiệu lực thực thi hiện hành .

Trên đây là tư vấn của chúng tôi về điều kiện và hồ sơ, trình tự cấp phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán theo quy định hiện hành.  Nếu còn vướng mắc, chưa rõ hoặc cần hỗ trợ pháp lý khác bạn vui lòng liên hệ bộ phận tư vấn pháp luật trực tuyến qua tổng đài điện thoại gọi ngay số: 1900 6162 để được giải đáp. Rất mong nhận được sự hợp tác! Trân trọng./.

Source: https://vh2.com.vn
Category : Doanh Nghiệp